本期專題報告的題目是《開放何以倒逼改革？——WTO、可信的承諾與中國的國有企業(yè)改革》，作者是人大國發(fā)院研究員田野。

改革與開放總是緊密聯(lián)系在一起的。在改革遭遇既得利益集團的阻力時，對外開放可以為國內(nèi)改革增添動力。所謂的“倒逼機制”就是通過對外開放來推動國內(nèi)改革。中國加入WTO對國有企業(yè)改革的推動就是一個以開放促改革的典型案例。預算軟約束是導致國有企業(yè)效率低下的主要原因。由于時間不一致性，只有政府做出可信的承諾，國有企業(yè)的預算約束才會硬化。如果政府通過授權來捆住自己的手，那么其承諾將具有更大的可信性。

作為最重要的多邊國際制度之一，WTO對成員國的政策選擇具有很強的約束性，從而有助于增強成員國對內(nèi)承諾的可信性。在WTO的規(guī)則體系中，國有企業(yè)將難以獲得政府提供的軟補貼、軟貸款、軟信貸和軟價格管制。在私有化、法治化和分權化等國內(nèi)制度戰(zhàn)略都有明顯局限的情況下，中國最高決策者轉向WTO來硬化對國有企業(yè)的預算約束。

1998-2007年十年間，無論是從總資產(chǎn)貢獻率還是成本費用利潤率上看，中國國有企業(yè)的贏利能力都在不斷改善。在中共十八屆三中全會后全面深化改革的背景下，我們可以從中國加入WTO的歷史經(jīng)驗中理解開放倒逼改革的因果機制，從而更有效地以開放來推動改革。首先，更高水平的開放意味著產(chǎn)品和生產(chǎn)要素在國家間更大程度的自由流動，但這種跨國自由流動本身并不會自發(fā)推動國內(nèi)改革。作為國家間合作與競爭的規(guī)則，國際制度可以替代或部分替代國內(nèi)制度，從而實現(xiàn)制度變遷。其次，如果政府的改革承諾缺乏可信性，約束性強的國際制度比約束性弱的國內(nèi)制度能夠為國內(nèi)改革提供更大的推動力。再次，由于改革是由國家決策者主動推進的制度變遷，只有當國家決策者的偏好與國際規(guī)則、規(guī)范相一致時國際制度才會推動國內(nèi)改革。