機制設(shè)計理論是近30多年微觀經(jīng)濟學領(lǐng)域內(nèi)發(fā)展最為迅速的分支之一，與之相關(guān)的信息經(jīng)濟學、激勵理論、委托—代理理論、合同理論、拍賣理論、匹配理論、市場設(shè)計理論、網(wǎng)絡(luò)理論等成為當前經(jīng)濟學中最為重要和活躍的研究領(lǐng)域，在經(jīng)濟現(xiàn)實中尤其是成熟市場經(jīng)濟國家也得到了極為廣泛的應(yīng)用。用通俗的話來講，機制設(shè)計理論所討論的問題是：在個體自利性和信息不對稱這兩個最大的客觀現(xiàn)實條件下，對于任意一個大到一個國家的頂層設(shè)計，小到一個單位或家庭的委托代理關(guān)系所想要達到的既定目標，能否并且怎樣設(shè)計一個機制(即制定什么樣的方式、法則、政策條令等規(guī)則)使得個體即使主觀上追求自身福利、利益或效用，其客觀結(jié)果也可達到社會、集體、改革者、上級或設(shè)計者所想達到的目標。①

當下中國正在推進的以實現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化為目標的全面深化改革，從某種意義上講是一場非常深刻的制度變革，因而會涉及一連串的各式各樣機制的設(shè)計，包括中央頂層機制設(shè)計。那么，大機制嵌套著小機制，舊機制伴生著新機制，如何避免諸種機制之間的內(nèi)在沖突呢？這是在改革過程中一個非常值得重視的問題。為此，有必要對機制設(shè)計理論進行回顧梳理及介紹，注重成功改革的方法論及其工具，以更好地指引中國國家治理現(xiàn)代化的未來。

一、社會主義大論戰(zhàn)與機制設(shè)計理論體系的奠基

機制設(shè)計理論給出了一個高度抽象和一般化的基本分析框架，使得研究各類不同機制如何影響參與人之間的互動行為及最終配置結(jié)果成為可能，而市場機制、計劃機制都只是其中的一種機制對象。之所以產(chǎn)生這樣一個理論分析框架體系，是受到20世紀20、30年代社會主義大論戰(zhàn)②的影響。當時，一批經(jīng)濟學家特別是奧地利學派主要代表人物米塞斯(Ludwig von Mises)和哈耶克(Friedrich August von Hayek)密集發(fā)表文章，試圖證明計劃經(jīng)濟的社會主義在理論和實踐上是行不通的。他們對計劃經(jīng)濟的社會主義最大的批評是，計劃經(jīng)濟不可能獲得維持經(jīng)濟運轉(zhuǎn)所需要的充分信息。在其分析框架中，社會主義經(jīng)濟機制是一個高度集中的中央計劃，每一個基層單位或企業(yè)向中央機構(gòu)傳送有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)、運營成本、消費需求等方面的信息，再由中央計劃機構(gòu)制定非常詳細的生產(chǎn)計劃，并下達給企業(yè)。制定這樣一個計劃的前提是，中央計劃機構(gòu)需要知道消費者的偏好結(jié)構(gòu)、需求及企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)條件，并且建立和解出數(shù)以千萬乃至億計以上的供給和需求聯(lián)立方程組，這是當時的計算技術(shù)條件所無法達到的，現(xiàn)在也基本上不太可能。即使可以解出，但由于收集數(shù)據(jù)和計算所需時間過長，人們的消費偏好和企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)條件早已改變。所以，他們認為，中央經(jīng)濟決策部門不可能全面、及時、準確地獲得中央計劃所需要的信息并合理地使用這些信息。

論戰(zhàn)另一方的主要代表人物是蘭格(Oskar Ryszard Lange)和勒納(Abba P.Lerner)。他們認為，即使在社會主義條件下人們?nèi)匀豢梢岳檬袌鰴C制，從而做出了將市場機制導入計劃經(jīng)濟的首次理論嘗試。他們的主張是：雖然生產(chǎn)資料收歸國有，但消費品和勞動力價格還是通過市場來定價，而生產(chǎn)資料的價格則由計劃機關(guān)模擬市場，按照與競爭性市場機制相同的“試錯法”(Trial-and-Error Method)來決定。這就是著名的蘭格模式。對于企業(yè)而言，每個企業(yè)應(yīng)根據(jù)邊際成本等于中央計劃委員會所制定的產(chǎn)品價格來確定生產(chǎn)水平。在一定的生產(chǎn)技術(shù)條件下，在數(shù)學上可以證明這種機制可導致資源的有效配置。蘭格和勒納所建議的，是一種分散化的社會主義經(jīng)濟機制，或者說是市場社會主義經(jīng)濟機制。這種機制旨在解決信息問題，卻被米塞斯形容為像一個有“三角的四方形”觀念一樣自相矛盾。

蘭格的這種分散化社會主義機制并不能解決隨之而來的激勵問題，也就是在個體逐利和信息不對稱的現(xiàn)實約束條件下，怎樣激勵基層單位完成中央計劃機構(gòu)下達的任務(wù)，并且是嚴格按照邊際成本等于價格來組織生產(chǎn)。由于生產(chǎn)成本和邊際成本都是私人信息，如果不追求利潤最大化，為了較容易地完成計劃，企業(yè)就有足夠的激勵來高報成本，減少生產(chǎn)。并且，在規(guī)模報酬遞增的生產(chǎn)情況下(比如對具有規(guī)模經(jīng)濟的國營企業(yè))，生產(chǎn)的邊際成本小于平均成本，按照邊際成本定價的企業(yè)就會虧損，長久下去，企業(yè)就要破產(chǎn)。但是，如果這種生產(chǎn)是必要的，即使在資本主義國家也必要對企業(yè)進行補貼。但這會引起許多其他的問題，其中之一是公平問題，因為這些補貼要是來自于其他企業(yè)上繳的利潤(或稅)。并且，政府對虧損企業(yè)進行補貼，企業(yè)就沒有激勵和壓力去努力提高效率。這種情況說明：為了使整個經(jīng)濟有效而對企業(yè)進行補貼，客觀上反而降低了企業(yè)內(nèi)部的效率。分散化的社會主義經(jīng)濟或者是市場社會主義經(jīng)濟，盡管產(chǎn)生了有效的資源配置，但并沒有解決激勵相容的問題。

顯然，論戰(zhàn)的核心是關(guān)于分散決策的市場機制和中央決策的計劃機制孰優(yōu)孰劣，關(guān)鍵詞則是效率及與之相關(guān)的信息、激勵。但是，這場大論戰(zhàn)中辯論雙方對于許多關(guān)鍵術(shù)語都缺乏精確界定，并且雙方也都缺乏科學、規(guī)范的定量分析工具(如博弈論、數(shù)學規(guī)劃等)來給出形式化的有數(shù)理邏輯支撐的明確結(jié)論。為此，赫維茨試圖對相關(guān)概念和問題進行數(shù)理公理化，并給出一系列明確定義和一般分析框架。1960年，赫維茨以一篇題為《資源配置中的最優(yōu)化與信息效率》的著名學術(shù)論文拉開了機制設(shè)計理論的研究序幕。后來，他又陸續(xù)寫了《無須需求連續(xù)性的顯示性偏好》、《論信息分散系統(tǒng)》等一系列著名論文，進一步完善了機制設(shè)計的思想和理論基礎(chǔ)，并使之得到規(guī)范表達。1973年，赫維茨又在《美國經(jīng)濟評論》雜志上發(fā)表論文《資源配置的機制設(shè)計理論》，從而奠定了機制設(shè)計理論基本框架。

二、機制設(shè)計理論的核心概念和理論分支

其后至今，圍繞分散決策的三個關(guān)鍵要素——信息、激勵和經(jīng)濟人的有限理性，機制設(shè)計理論發(fā)展出或豐富了現(xiàn)代經(jīng)濟學的一系列論題。

信息、信息效率與信息經(jīng)濟學?；谛畔⒌慕嵌瓤疾?，一個經(jīng)濟機制可以被看作是一個信息的交換和調(diào)整過程。在現(xiàn)實經(jīng)濟中，信息是分散于各個生產(chǎn)者和消費者的，人們需要根據(jù)對需求和供給等活動的信息交換和傳遞來作出生產(chǎn)和消費決策。如同市場活動的調(diào)整過程一樣，當信息交換處于一個穩(wěn)態(tài)(Stationary)的位置時，一種資源配置結(jié)果也就被決定了。③機制設(shè)計所要考慮的一個重要問題就是盡量簡化信息交換和傳遞過程中的復雜性，或使一個機制合理運行而使用較少的信息，因為這意味著較少的機制運行(交易)成本。

如果一個信息分散且導致了資源有效配置的機制，其信息空間在所有導致資源有效配置的信息分散化機制中是最小的，則該機制被稱為是信息有效的。赫維茨證明了對一個純交換的新古典經(jīng)濟環(huán)境類，沒有任何其他經(jīng)濟機制既能導致資源有效配置而又比競爭市場機制使用更少的信息。④同樣是對一個純交換的新古典經(jīng)濟環(huán)境類，喬丹(Jordan，1982)進一步證明了競爭性市場機制是唯一的利用最少信息且產(chǎn)生資源有效配置的機制。⑤但是，純交換經(jīng)濟是脫離現(xiàn)實的，那么在包括生產(chǎn)的經(jīng)濟環(huán)境類情況下類似的結(jié)論是否成立呢？筆者(Tian，2006)給出了肯定的答案及嚴格的證明。⑥

然而，新古典完全競爭市場暗含著一個假設(shè)，即完全信息假定及經(jīng)濟人個數(shù)是無窮多。也就是說，經(jīng)濟決策主體由于市場需求和供給的完全競爭能推斷出進行最優(yōu)決策所需要的一切信息，不存在任何虛假、不確定信息，或者說其獲取信息的成本為零。這顯然是與經(jīng)濟現(xiàn)實不相符的。信息經(jīng)濟學的創(chuàng)始人喬治?斯蒂格勒(George J.Stigler，1961)在一篇題為“The Economics of Information”的論文中就對信息的價值及其對工資、價格及其他生產(chǎn)要素的影響進行了研究，他認為經(jīng)濟決策主體獲取信息是要付出成本的，不完全信息會導致資源的不合理配置。⑦從而，機制設(shè)計理論與信息經(jīng)濟學的聯(lián)系越來越緊密，形成了你中有我、我中有你的耦合發(fā)展局面。

隨后，在喬治?阿克爾洛夫(George Akerlof)、邁克爾?斯賓塞(Michael Spence)、邁克爾?羅斯柴爾德(Michael Rothschild)和約瑟夫?斯蒂格利茨(Joe Stiglitz)等關(guān)于信號理論和信息不對稱市場的研究，奧利弗?哈特(Oliver Hart)、讓?雅克?拉豐(Jean-Jacques Laffont)、詹姆斯?莫里斯(James Mirrlees)和舍溫?羅森(Sherwin Rosen)等關(guān)于委托—代理理論和契約理論的研究，以及羅依?拉德勒(Roy Radner)和奧利弗?威廉姆森(Oliver Williamson)等關(guān)于組織理論的研究中，信息經(jīng)濟學的重要作用都得到了進一步的運用和發(fā)揮。沿著信息效率和信息不對稱這個機制設(shè)計理論的方向，上述這些理論分支的延展和拓深，進一步豐富了機制設(shè)計理論的工具箱，增強了機制設(shè)計理論對于經(jīng)濟現(xiàn)實的解釋力。

激勵、激勵相容與激勵理論。如果說信息因素主要影響的是實現(xiàn)(realization)的問題，那么激勵因素則主要影響的是實施(implementation)的問題。一個理性經(jīng)濟人作出任一決策，都會涉及到對獲得收益(利益)與付出代價(成本)的衡量，只要二者不相等，就存在激勵問題。在信息不對稱的情況下，因為不同的經(jīng)濟人有不同的利益權(quán)衡和信息空間，在自利的驅(qū)動下他會選擇做或不做某個事情，以及做事情投入程度的多或少，如何使個體目標和社會目標相一致就成了重要的問題，這就是激勵相容的問題。機制設(shè)計要解決的就是如何避免激勵扭曲，應(yīng)該設(shè)計怎樣的機制使得每個個體即使在追求自身利益的同時，也會使既定的社會目標得以實現(xiàn)。一項政策方案如果不能實施，除了物質(zhì)和技術(shù)條件的阻礙或限制之外，還有一個重要因素就是可能方案本身不是激勵相容的而是激勵扭曲的。

在具有公共物品的經(jīng)濟環(huán)境下，通常會出現(xiàn)激勵扭曲的問題。如果政府只是簡單地根據(jù)個人報出的對公共物品的受益程度而決定攤派成本，或自報對成本分攤的份額，這一機制會導致每個人有激勵去低報受益程度或分攤份額，從而導致“搭便車”的激勵扭曲無效配置。在文獻中，對于此類問題的解決辦法是通過轉(zhuǎn)移支付的方式來誘導人們真實地顯示自己的偏好，VCG(Vickrey-Clark-Groves)機制就是這樣一種激勵相容的機制(Tian，2002)。⑧赫維茨則給出了著名的“真實顯示偏好”不可能定理，他證明了即使對私人商品的純交換經(jīng)濟環(huán)境類，只要經(jīng)濟個體數(shù)是有限的，那么在參與性約束條件(即導致的配置是個人理性的)下，就不可能存在任何分散化經(jīng)濟機制，既導致帕累托最優(yōu)配置又使每個經(jīng)濟參與人有激勵去真實報告自己的經(jīng)濟特征。⑨

在激勵相容概念的基礎(chǔ)上，邁爾森(Roger B.Myerson)和馬斯金(Eric S.Maskin)分別對機制設(shè)計理論進行了深化和拓展，也就是顯示原理(revelation principle)和實施理論(implementation theory)的提出。顯示原理告訴我們，如果一項社會選擇規(guī)則能夠通過一種特定機制的博弈均衡來付諸實施，那么它就是激勵相容的，并且一定可以通過一種直接顯示私人信息的直接機制來付諸實施。邁爾森(Roger B.Myerson，1979)證明了在尋找最優(yōu)機制時，只需考慮直接機制，因為它與所有一般機制都是等價的。⑩實施理論則主要解決這樣一個問題，即給定一個社會目標，當經(jīng)濟人按照某種既定的行為方式行事時(不見得一定是真實顯示，如按照納什策略行事)，是不是可以設(shè)計出相應(yīng)的激勵相容機制來實現(xiàn)這一目標？通常在一個機制下有多重均衡，有的均衡能實現(xiàn)社會目標，有的則不能，馬斯金(Eric S.Maskin，1977)在其研究中對一般的社會目標對應(yīng)給出了它是納什激勵相容的充分必要條件。(11)從社會選擇的角度看，在任何“環(huán)境”下通過某個社會選擇規(guī)制選出的結(jié)果都與通過某個激勵機制誘導出的結(jié)果完全相同，則稱該社會選擇規(guī)則可以被這個機制“執(zhí)行”。

這里，從激勵的視角出發(fā)就涉及到了機制設(shè)計理論的第二個理論方向，即激勵理論。激勵理論主要研究為了使經(jīng)濟代理人付出高水平努力以及真實地顯示自身擁有的與社會目標相關(guān)的信息，如何對規(guī)則和制度進行設(shè)計(Jean-Jacques Laffont，1996)。(12)它首先由威廉?維克里(William Vickrey)提出，后被羅納德?科斯(Ron Coase)、杰利?格林(Jerry Green)、西奧多?格羅夫斯(Theodore Groves)、讓?雅克?拉豐(Jean-Jacques Laffont)等應(yīng)用于公共物品的社會決策問題，并被保羅?米爾格羅姆(Paul Milgrom)和羅伯特?威爾遜(Robert Wilson)及羅斯(Roth)等應(yīng)用于拍賣設(shè)計和產(chǎn)業(yè)組織理論及匹配理論。

有限理性、行為經(jīng)濟學與實驗經(jīng)濟學。新古典經(jīng)濟學范式還有一個與現(xiàn)實較遠的前提假設(shè)，就是完全理性假設(shè)。按照這種假設(shè)，經(jīng)濟人掌握完全的信息、具有完全的精確計算和選擇能力。這一假設(shè)比亞當?斯密和穆勒的自利假設(shè)又更進一層，使得對經(jīng)濟人的研究進入到科學思維層面，也使得經(jīng)濟學從具有倫理道德屬性的描述性學科，轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N具有工具性質(zhì)的分析性學科。但是，在非個人交換的、分散化決策的現(xiàn)實經(jīng)濟環(huán)境中，人們面臨的是一個復雜的、不確定的世界，完全理性假設(shè)面臨客觀和主觀的雙重挑戰(zhàn)。客觀上交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全和不容易對稱；主觀上個人對環(huán)境的認識能力和計算能力是有限的，并且受到具體情境的影響。認識和了解到人們的有限理性，是設(shè)計更好、更可行機制的基礎(chǔ)。

一些經(jīng)濟學家從有限理性的視角切入，就推動產(chǎn)生了機制設(shè)計理論的第三個理論方向——有限理性分析，主要研究經(jīng)濟人在處理信息時能力有限的情況下的經(jīng)濟行為和機制設(shè)計。自赫伯特?西蒙(Herbert Simon)對這一主題的早期研究后，行為經(jīng)濟學和實驗經(jīng)濟學也逐步發(fā)展起來。恩斯特?費爾(Ernst Fehr)、丹尼?卡尼曼(Danny Kahneman)、戴維?萊布森(David Laibson)、馬修?拉賓(Matt Rabin)和阿莫斯?特沃斯基(Amos Tversky)等對行為經(jīng)濟學的發(fā)展做出了杰出的貢獻，他們將心理學的特別是關(guān)于不確定條件下人的判斷和決策的研究思想整合進了經(jīng)濟科學的研究中。

而弗農(nóng)?史密斯(Vernon Smith)、查爾斯?普魯特(Charles Plott)、埃爾文?羅斯(Alvin E.Roth)和普雷斯頓?麥卡菲(Preston McAfee)等則對實驗經(jīng)濟學的發(fā)展貢獻卓越。這使得機制設(shè)計理論不再是停留在數(shù)學符號的堆砌和數(shù)學模型的推導上，而是在一個可控的仿真經(jīng)濟環(huán)境下進行政策模擬運行，將完全理性、自利的經(jīng)濟人還原到有限理性乃至可能非理性、有利他傾向的社會人，離現(xiàn)實走得更近了一步。這樣，通過對實驗環(huán)境下實驗參與者行為和均衡結(jié)果的觀察，可以對不同市場機制的效率進行研究比較，從而對經(jīng)濟學理論進行檢驗，或者對一項政策可能產(chǎn)生的國民福利和市場效率影響進行預檢驗，推動了機制設(shè)計理論的現(xiàn)實應(yīng)用。

正如麥克法登在2007年慶祝赫維茨90大壽時所言，機制設(shè)計理論可以系統(tǒng)分析資源配置制度和過程，揭示信息、溝通、控制、激勵和經(jīng)濟人的處理能力在分散化資源配置中的重要作用，對現(xiàn)代經(jīng)濟學近30、40年的發(fā)展起到了非常重要的奠基作用(13)。并且，機制設(shè)計理論在實際經(jīng)濟中特別是西方成熟市場經(jīng)濟國家，從宏觀到微觀各個層面也均已經(jīng)得到了非常廣闊的應(yīng)用和實踐的檢驗，在正處于深層次制度轉(zhuǎn)型途中的中國則更是擁有越來越廣闊的應(yīng)用空間。

三、機制設(shè)計視角下的中國國家治理現(xiàn)代化

當下中國的時代命題是全面深化改革，其關(guān)鍵是合理界定政府與市場、政府與社會的治理邊界，重點是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。這本質(zhì)上也就是一個體制機制重構(gòu)的過程，機制設(shè)計理論完全可以提供深刻的借鑒啟示。如同瑞典皇家科學院對于機制設(shè)計理論的評價，它極大程度地提升了我們對于個體激勵和私人信息環(huán)境下最佳配置機制的理解，使人們得以辨別令市場運轉(zhuǎn)良好或相反的各種情況，幫助政府、企業(yè)和經(jīng)濟學家確定有效的交易機制、規(guī)制框架和投票程序。(14)

中國下一步改革的重點任務(wù)之一是要在資源配置中發(fā)揮市場的決定性作用和更好發(fā)揮政府的作用，這顯然是機制設(shè)計理論可以發(fā)揮用武之地的地方。同時，需要指出的是，如能設(shè)計出好的機制，不僅可以解決當前改革過程中遇到的現(xiàn)實問題，而且能為進一步的改革深化掃除障礙，使改革不致走彎路，付出更少的代價。從宏觀的層面來看，中國下一步全面深化改革仍需要認識到兩個基本客觀現(xiàn)實：個體逐利性與信息不對稱。在此前提下，一項改革或制度安排能夠取得良好效果就要滿足機制設(shè)計理論所界定的兩個基本約束條件：參與性約束條件和激勵相容約束條件(15)，讓大眾從改革中獲利，形成上下一致的改革共識、勢能和動力。

參與性約束條件意味著要求改革能符合大眾的根本利益，盡量讓所有人至少是絕大多數(shù)人從改革中獲利，至少不受損。只有如此，改革措施才能得到絕大多數(shù)個體的擁護，使他們支持改革，愿意參與改革，形成與改革一致的新的利益階層，以此形成與中央相一致的改革共識和行動。所以，滿足參與性約束條件的機制在現(xiàn)代經(jīng)濟學中也稱作個人理性(individually rational)機制。因為，只有當制度安排使得個人的收益不小于其保留收益(不接受該制度)時，追求自身利益的個體才愿意根據(jù)這一制度安排進行生產(chǎn)、交易、分配和消費。激勵相容約束條件要求所采用的改革措施或制度安排能極大地調(diào)動人們的生產(chǎn)和工作積極性，并且在個體逐利達到最優(yōu)結(jié)果的同時，也實現(xiàn)改革者所希望達到的目標，比如實現(xiàn)社會經(jīng)濟的發(fā)展。這里的個體可以是地方政府、政府部門，也可以是產(chǎn)業(yè)、企業(yè)及至最廣大的老百姓。這兩個條件也是現(xiàn)代經(jīng)濟學的機制設(shè)計理論的一個分支，是最優(yōu)機制設(shè)計理論中委托人(比如改革者)選擇制度安排時所必須滿足的兩個基本條件。

參與性條件非常重要，因為改革或體制機制創(chuàng)新從本質(zhì)上講是利益格局的重新調(diào)整，這也是社會經(jīng)濟現(xiàn)實中的諸多矛盾和問題的源頭。對于這些矛盾和問題的解決，就是要形成與改革方向相一致的新的利益均衡，充分調(diào)動不同利益階層的改革參與積極性，匯聚支持改革的力量，形成最大限度的改革共識。起始于30多年前的中國改革開放，之所以能夠很快地凝聚起共識、形成改革的勢能和動力，很大程度上就是因為積重難返的極端舊體制成為眾矢之的。當前新一輪的改革所面臨的既定利益格局已經(jīng)不那么容易打破，基于市場和權(quán)力結(jié)合形成的利益集團有很大的意愿和能力來阻止和延宕改革。所以，下一步首先當然還是要讓一些掌握話語權(quán)的利益階層不反對改革，一方面利益上盡量做到帕累托改進，另一方面還要從理念上影響他們、團結(jié)他們。不過，改革深水區(qū)難免會遇到既得利益包括權(quán)力資本聯(lián)盟的阻礙，這就需要通過中央的權(quán)威、通過法治來規(guī)制他們，阻斷權(quán)力和資本的合流，清理權(quán)貴弊政以為深化改革鋪平道路。其次是要普通的民眾階層，通過增量改革來滿足他們的利益增長需要，通過邊緣突破，以星星之火逐漸形成改革的燎原之勢。只有這樣，才能形成“自上而下”與“自下而上”的良性互動，上中下齊心協(xié)力的改革局面。

當然，全面深化改革千頭萬緒，還需要抓住重點，綱舉目張。在各個部門中，財政是國家治理的基礎(chǔ)，具有牽一發(fā)而動全身的戰(zhàn)略重要地位，而政府間事權(quán)劃分又是下一步中國財政體制改革的一個重中之重，對于國家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化具有重大影響，這就是一個非?，F(xiàn)實和緊迫的機制設(shè)計問題。不同國家受各自歷史、文化、政治等特定國情因素的影響，并沒有一個統(tǒng)一的政府間事權(quán)劃分模式，但是借鑒成熟市場經(jīng)濟國家的做法，中國下一步應(yīng)圍繞以下三個基本原則來處理此議題(16)：

一是外部經(jīng)濟性。政府的基本職責可用兩個詞概括，就是維護和服務(wù)。這二者都需要公共產(chǎn)品來實現(xiàn)，而公共產(chǎn)品具有外部經(jīng)濟性，而這種外部經(jīng)濟性也存在著受益或影響范圍的差異，從而就存在一個事權(quán)分布的最適度。即那些全體民眾受益的公共服務(wù)如國防、外交等應(yīng)統(tǒng)一由中央政府負責，而那些以特定區(qū)域民眾為服務(wù)對象的公共服務(wù)如消防、治安等則由地方政府負責。對于外部性是跨區(qū)域的公共服務(wù)如環(huán)保、部分社保，則應(yīng)該由中央政府和地方政府共同負責。

二是信息有效性。與中央政府相比，地方政府往往更加了解所轄區(qū)域內(nèi)民眾對于公共服務(wù)的特定偏好和不同需求。面對不同事項所對應(yīng)的不同信息分散分布情況，其監(jiān)督成本尤其是信息成本是不一樣的。一個原則是信息越不易對稱、處理越復雜的事項應(yīng)該賦權(quán)由地方政府來單獨或與中央政府合作管理。這也是喬治?施蒂格勒、夏普的最優(yōu)分權(quán)論所持的基本觀點，即地方政府分權(quán)的必要性。

三是激勵相容性。在現(xiàn)有的國家結(jié)構(gòu)和政府架構(gòu)之下，大量的事權(quán)由中央政府和地方政府共同承擔，容易出現(xiàn)權(quán)力責任錯位、要權(quán)卻不擔責、互相扯皮推諉的現(xiàn)象，從而中央的很多政令也就得不到很好的執(zhí)行，很多好的政策目標往往難以落到實處，難以實現(xiàn)激勵相容。所以，一個好的事權(quán)劃分體系，應(yīng)該能夠使所有參與主體按照自身的目標和利益動機去運作，也就是發(fā)揮了中央和地方的兩個積極性，同時實現(xiàn)整體利益的最大化。

不難發(fā)現(xiàn)，機制設(shè)計理論的基本思想之于財政體制改革的重要性。當然，更加深入的改革對策研究還需要更扎實、更細致的專業(yè)研究，但是總的指導思想和原則應(yīng)該是非常明確的。其實，如同前面已經(jīng)提到的，機制設(shè)計理論的發(fā)展，一直是與社會選擇、公共物品提供、產(chǎn)業(yè)規(guī)制、雙邊交易、拍賣等社會經(jīng)濟發(fā)展中的諸多現(xiàn)實問題緊密聯(lián)系在一起的。因此，其他領(lǐng)域包括許多具體部門的改革也均可受益于機制設(shè)計理論的指導及其所提供的分析工具。

此外，作為前面提到的機制設(shè)計理論的第三個分支——實驗經(jīng)濟學對于中國下一步全面深化改革也具有十分重要的意義。通過經(jīng)濟學的實驗，可以對不同的環(huán)境、不同的政策、不同的機制進行比較，也可以對新興的一些市場機制進行設(shè)計，是全面深化改革過程中值得借重的理論和政策分析工具。需要指出的是，如前所述，現(xiàn)實生活中的人并非處于完全理性狀態(tài)，有限理性或非理性就會使人的行為出現(xiàn)與理論假設(shè)和預期不盡一致的變異，從而實驗數(shù)據(jù)也會呈現(xiàn)出一定的概率分布狀態(tài)。所以，實驗評估所得出的結(jié)論不可能按照形式邏輯的橫式，非黑即白，非此即彼，更多可能是要用結(jié)論與其概率密度的乘積來表示，以捕捉不同政策的風險或收益分布情況。