最近我隨中國金融四十人論壇的考察小組拜訪了華府很多家智庫，并就智庫建設問題做了一些深入的交流與思考。我們現(xiàn)在建設“中國特色的新型智庫”，不能照搬美國或者其它國家的經(jīng)驗。但智庫的目的是一致的，即幫助提高決策的科學性?，F(xiàn)在“一窩蜂”地“舉國建智庫”，我們應該特別防范一些錯誤的認識和傾向。智庫不是決策者幕僚，不是單純的意見領袖，不是媒體，也不是學術機構。同時，智庫不應該是游說團體，要以社會公共利益為基準。

我們對中國的智庫建設提出六條建議。首先，政府要為“智庫市場”主動創(chuàng)造需求。其次，政府可以采取一些財政措施增加智庫的資金供應。第三，智庫也要進行機構改革。第四，智庫行業(yè)需要建立高標準的行為規(guī)范。第五，優(yōu)秀智庫領導者的遴選至關重要。第六，不要鼓勵智庫排名，政府也不要試圖設立統(tǒng)一的智庫考核指標。智庫的工作重點還是應該放在政策研究。

 ?? 以下為文章全文：

??? 全國上下正在掀起一股智庫建設的熱潮。2013年4月，國家主席習近平提出了建設“中國特色新型智庫”的任務。2014年10月，中央全面深化改革領導小組審議了《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》，這些對于智庫工作都是極大的推動。智庫的核心工作是研究公共政策問題并提出政策主張，當前改革所面對的問題變得日益復雜，智庫可以提供專業(yè)、公正的分析，幫助提高決策的質量，相信這也是中央推動智庫建設的初衷。

　　不過現(xiàn)在“舉國建智庫”，就應該把質量問題放在首位。中國已經(jīng)是全球智庫大國，但很多機構并不是真的智庫。從國內(nèi)外經(jīng)驗看，成功的智庫大都具有獨立性、專業(yè)性和有效性等特點。獨立性表示政策主張不受資助者、利益集團的影響，保持公正的立場。專業(yè)性要求政策建議既有嚴謹?shù)膶W術基礎、又有很強的可操作性。而有效性則是指研究人員能夠真正影響政府的決策。為了讓“中國特色新型智庫”發(fā)揮應有的作用，政府應該考慮在決策程序、稅收政策和智庫體制等方面進行一些改革，智庫需要逐步建立一些必要的行業(yè)規(guī)范與準則。

??? 對美國智庫的初步觀感

　　最近我隨中國金融四十人論壇的考察小組拜訪了華府很多家智庫，并就智庫建設問題做了一些深入的交流與思考。智庫問題專家安德魯?里奇認為，美國的智庫產(chǎn)業(yè)全球最發(fā)達，可以從供求兩個方面來解釋。美國的政黨組織非常松散，政府和政黨都沒有從事政策研究的能力，對智庫有需求。我們曾經(jīng)問白宮安全顧問委員會與智庫（Think Tank）的區(qū)別，總統(tǒng)特別助理羅伊?麥克法夸爾半開玩笑地說：“我不思考（think）”。與此同時，美國的稅收體系鼓勵公眾與機構捐款，智庫比較容易獲得財務支持。比如傳統(tǒng)基金會每年近九千萬美元的經(jīng)費是由大約六十萬美國個人直接捐助的。

　　美國的智庫基本上都是民間的，有的是綜合性智庫，如布魯金斯學會。更多的是專業(yè)性智庫，如卡內(nèi)基和平研究所和戰(zhàn)略與國際研究中心。大多數(shù)主流智庫都堅持“非營利性、獨立性和無黨派”的定位，不過獨立性只是一個相對的概念，現(xiàn)在的實際情況也比較復雜。有一些智庫從創(chuàng)建到政策主張都表現(xiàn)出明顯的政治、政黨傾向，如保守主義色彩濃重的傳統(tǒng)基金會和具有自由主義傾向的美國進步中心，前者與共和黨緊密結合，后者則是民主黨的重要陣地。即便是其它智庫，董事會成員的背景和理念也會影響智庫發(fā)展的方向。

　　智庫的資金來自政府、個人與機構的捐款或者委托研究，大部分資助只是確定大的研究方向，比如約翰?桑頓資助布魯金斯學會成立了桑頓中國研究中心。原則上，直接資助特定研究項目的出資人也不能影響研究結論。但一些完全依靠美國政府和軍方合同的智庫，其立場是否真的完全獨立，可以存疑。另外智庫專家里奇認為企業(yè)與基金會資助對研究獨立性的含義不一樣。他把政府的職能簡單地分為制定規(guī)則與再分配兩類，企業(yè)資助的項目關心的是前者，如電信、能源產(chǎn)業(yè)的規(guī)則制定，而基金會資助的項目則更關注后者，比如醫(yī)療和社保體系的改革。

　　智庫管理的一個難題是工作評價。智庫研究人員一般有三個方面的活動：撰寫政策研究報告、參與公開的政策討論和與決策者溝通。前兩項工作是看得到并可以統(tǒng)計的，最后一項是智庫工作的關鍵，但很難觀察到，更難量化。美國賓夕法尼亞大學智庫和公民項目已經(jīng)連續(xù)八年發(fā)布全球智庫排名，但這個排名在業(yè)內(nèi)的認可度并不高，因為它量化的并不是智庫的核心工作。彼得森國際經(jīng)濟研究所的尼克?拉迪告訴我們，他們所在健康醫(yī)療方面并無專業(yè)研究能力，卻被排在全球第六位?，F(xiàn)在大多數(shù)主流智庫都采取相對靈活的綜合評估方法。

??? 成為優(yōu)秀智庫的重要條件

　　雖然很難準確地量化，大眾對智庫質量的評價還是相對一致的。比如，一般都認為布魯金斯學會、彼得森國際經(jīng)濟研究所和外交關系委員會均為美國頂尖智庫?？磥硪粋€智庫的質量或影響力似乎是可以被“感受”到的。優(yōu)秀智庫在關注領域、資金來源和與政府聯(lián)系的方式等方面的差異性很大，但它們的工作通常都具有獨立性、專業(yè)性和有效性等特征。而支持這些結果的，主要是兩大重要條件，一是密切的政府關系，二是優(yōu)秀的研究質量。

　　智庫需要與政府保持密切的聯(lián)系才有可能影響政府的決策，所以，有的專家認為，“關系就是一切”。如果智庫專家不能進入政府的會議室、見不到?jīng)Q策者，其影響力肯定會打折扣。也許正是因為這個原因，絕大多數(shù)成功的智庫都在華盛頓，智庫聘任政府或國際組織離任官員的現(xiàn)象也很普遍，布魯金斯學會就是一個著名的“旋轉門”。國內(nèi)的情形也一樣，國務院發(fā)展研究中心和中國社會科學院本身就在政府體系之內(nèi)，中國經(jīng)濟學50人論壇、中國金融四十人論壇和北京大學國家發(fā)展研究院等機構的學者與決策者之間的溝通渠道也十分暢通。

　　當然，政府關系僅僅只是一塊敲門磚，智庫的影響力最終還得取決于政策研究的質量。傳統(tǒng)基金會創(chuàng)始總裁埃德溫?福爾納最為自豪的是，一些專家雖然立場不同，仍然會認真閱讀基金會高質量的分析。智庫研究報告既要求學術嚴謹性，也需要政策可操作性。因此，學術素養(yǎng)和政策經(jīng)驗二者都很重要，缺一不可。以北大國家發(fā)展研究院為例，一方面，所有的學者都經(jīng)過嚴格的現(xiàn)代經(jīng)濟學的訓練。另一方面，部分著名教授如林毅夫、周其仁和宋國青等，自改革初期以來不但一直密切關注實際經(jīng)濟發(fā)展，而且還都曾經(jīng)近距離地為決策層提供政策咨詢。

　　那么為什么有的智庫做得好而另一些卻做得一般呢？我們發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外成功的智庫通常都有一個杰出的創(chuàng)始人或者領導者。比如，佛雷德?伯格斯坦和埃德溫?福爾納分別于1982年和1977年創(chuàng)辦了彼得森國際經(jīng)濟研究所和傳統(tǒng)基金會，他們都在極短的時間內(nèi)將各自的機構打造成具有極大影響力的智庫。佛雷德?肯佩在2006年接任大西洋委員會總裁之后，很快將員工人數(shù)從6個擴大到100多個。同樣，從2008年開始擔任中國金融四十人論壇創(chuàng)始秘書長的王海明，在這個論壇迅速上升為國內(nèi)頂尖的金融政策智庫的過程中，發(fā)揮了十分關鍵的作用。

　　有了優(yōu)秀的智庫領導者，其它條件就相對比較容易滿足。智庫領導者最重要的任務是籌資，財務獨立性可以讓智庫有充足的資金聘請優(yōu)秀的研究人員，并且可以保證研究獨立性。智庫有沒有影響力，取決于研究人員的聲譽、經(jīng)驗和能力，所以也有專家相信“人才就是一切”。出了學術能力與政策經(jīng)驗，優(yōu)秀的智庫研究人員還應該是一個溝通的高手。我們在拜訪華府那些成功的智庫的時候，發(fā)現(xiàn)那些來自學界、政界或者商界的研究人員都很資深，碰到的少數(shù)年輕人一般都是研究助理。這一點在國內(nèi)不太一樣，不少新的智庫招的都是年輕學者。

??? 智庫建設需要防范的幾個傾向

　　我們現(xiàn)在建設“中國特色的新型智庫”，不能照搬美國或者其它國家的經(jīng)驗。但智庫的目的是一致的，即幫助提高決策的科學性?，F(xiàn)在“一窩蜂”地“舉國建智庫”，我們應該特別防范一些錯誤的認識和傾向。

　　第一，智庫不是決策者幕僚。智庫不是政府的政策研究室，如果把智庫研究人員放到?jīng)Q策者幕僚的位置，就很難保持研究的獨立性，尤其是當他們的政策主張與現(xiàn)行政策不一致的時候。所以，應該多發(fā)展一些民間、半民間的智庫，官方的智庫也應該相對獨立于黨政系統(tǒng)，特別是那些具體的政府部門。官方智庫中國社會科學院的蔡昉、余永定和國務院發(fā)展研究中心的劉世錦等，都獨立地提出了許多有價值的政策主張。

　　第二，智庫不是單純的意見領袖。國內(nèi)有一批影響力巨大的意見領袖，多以批評政府為主，有的甚至恥于對策研究。意見領袖是現(xiàn)代社會重要的組成成分，但智庫工作強調建設性，可以批評政策，重點還是要放在如何改進上。我們最近在華府發(fā)現(xiàn)幾家主流智庫一致質疑奧巴馬政府對中國的“一帶一路”戰(zhàn)略的負面立場，但他們批評的目的是希望政府采取更為積極、合作的立場。

　　第三，智庫不是媒體。智庫影響決策可以有不同的渠道，包括參與公共政策辯論和私下提供政策咨詢。媒體曝光率對于提高知名度有一定的幫助，但如果把主要精力都放在媒體或公關，效果也可能適得其反。里奇甚至認為影響力與媒體曝光率往往是呈反比的。中國金融四十人論壇的討論會幾乎都是閉門會議，不邀請媒體參加。但也正因為是閉門會議，官員們不但很愿意參加，現(xiàn)場討論也都十分坦誠。

　　第四，智庫也不是學術機構。智庫工作要有學術性，保證政策研究的質量。但如果按照學術機構的標準來辦智庫，相信很難產(chǎn)生高質量的政策研究報告。美國高校里的智庫很少，中國也不多，可能是因為高校的激勵機制與智庫工作不匹配。北大國家發(fā)展研究院的教授們從事智庫工作，其實是基于責任和愛好的義務勞動，現(xiàn)行學校的制度并不承認政策研究的工作。

　　第五，智庫不應該是游說團體。智庫需要資助，有游說需求的企業(yè)可以提供大量的資金，尤其在一些資助規(guī)模大、項目相對集中的領域，如電信、醫(yī)藥和國防等行業(yè)。但如果智庫演變成為游說組織，就違背了發(fā)展智庫的初衷。智庫研究要以社會公共利益為基準，而不能成為個別利益集團的工具。

??? 關于智庫建設的六點建議

　　我們對中國的智庫建設提出六條建議。

　　首先，政府要為“智庫市場”主動創(chuàng)造需求?，F(xiàn)在從國家主席和國務院總理定期地召開專家座談會，探討當前形勢與對策，已經(jīng)成為政府與智庫溝通的重要機制。中央財經(jīng)領導小組辦公室、中央政策研究室、國務院研究室和各重要決策部門都應該建立一些常規(guī)性的機制，選擇性地接收智庫的研究報告，直接聽取智庫專家的意見。這些機制對于民間智庫尤其重要。

　　其次，政府可以采取一些財政措施增加智庫的資金供應。在稅收上可以提供一些優(yōu)惠鼓勵公眾和機構向智庫捐款、提供資助。當然，財政也可以增加預算直接支持智庫的發(fā)展，包括提供資助支持官方和非官方智庫的機構建設，或者設定一些定向資助項目，集中研究當前重要的經(jīng)濟、社會問題。

　　第三，智庫也要進行機構改革。官方機構和社會科學院應該相對獨立于黨政系統(tǒng)，一些政府部門的政策研究能力有限，本位主義嚴重，應該予以大力精簡，同時要杜絕政府部門辦智庫，防止部門利益操控智庫的政策主張。高校辦智庫需要解決經(jīng)費和編制問題，政策研究與學術研究的要求、產(chǎn)出不一樣。既然要辦智庫，就應該在人員要求、工作量考核和升級標準方面做出相應的安排。對于民間智庫則應該大力降低準入門檻。

　　第四，智庫行業(yè)需要建立高標準的行為規(guī)范。不過政府最好不要指定專門的智庫主管部門，維持秩序的責任可以由媒體、市場與司法來共同承擔。智庫工作要盡可能地保證獨立性，智庫應該公開全部資金來源。如果一個智庫違反獨立性的立場，甚至淪落為特殊利益集團的游說機構，它的市場聲譽就可能受到影響，政策主張就會失去可信度，籌資也會遇到困難，嚴重的可以由司法部門介入調查。

　　第五，優(yōu)秀智庫領導者的遴選至關重要。智庫領導者不同于政府部門負責人，也不同于學術帶頭人，而應該是智庫企業(yè)家。這個領導者必須同時具備組織管理、籌款和與政府溝通的能力。我國高校系統(tǒng)大多按學術水平選拔院校領導，重點高校還形成了院士才能當校長的潛規(guī)則，其實對高校發(fā)展十分不利。智庫建設中一定要盡量避免這個問題。

　　第六，不要鼓勵智庫排名，政府也不要試圖設立統(tǒng)一的智庫考核指標。智庫的評估應該留給董事會、出資人和決策者來做，智庫應該通過市場競爭優(yōu)勝劣汰。過度重視智庫排名或者考核指標，只會鼓勵智庫做一些跟政策研究無關的事情，比如增加媒體曝光度或主動要求領導批示等。另外，國內(nèi)有些智庫自己發(fā)布排名，而且把自己排在前面，明顯存在利益沖突。智庫的工作重點還是應該放在政策研究上。